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在零售交易激增之后,加拿大投资行业组织的投诉(IIC)遭受抱怨,争取了争夺何时停电成为投资者保护问题。

In a notice setting out its regulatory priorities for the coming year, the industry self-regulatory organization (SRO) said that it’s reviewing service issues at online brokerage firms, and considering when the sorts of delays and outages that clients are increasingly complaining about rise to the level of being a regulatory concern.

“特别是,我们现在正在检查服务水平和中断对投资的访问将成为一个明确的投资者保护问题,”SRO表示,“升级投诉的趋势和最近的事件造成的显着中断的趋势”。必威betway官网登陆

为此,SRO表示已要求折扣经纪人“提供与其在线交易可用性,功能和服务相关的详细历史信息。我们将审查异常值存在的程度以及何种响应是合适的。“

除此之外,IIROC还将折扣经纪人的折扣经纪人特别说明,它还正在寻找一般来说提高投诉处理。

该SRO表示,它最近与一家独立的研究公司进行了一些研究,该公司涉及申诉人,目标是“确定有机会改善我们的投诉处理过程。”

它还计划发布提案,以解决IIroC促进伤害投资者的促进侵犯的可能性。

其他正在进行的优先事项包括加强其执法权力,规范加密交易平台,并建立零售投资者面板。

所有这项工作都在加拿大证券管理者(CSA)正在进行的自我规则审查的背景下进行,这可能导致SRO框架的一些基本改革。

IIOC指出,其优先事项还包括支持行业创新和现代化的规则。

在规则现代化方面,SRO专注于评估顾问代表在注册中必须在其注册中进行的活动以及在外部商业活动中的计数 - 同时还审查了不同的业务类型的规则。

“我们继续识别和解决导致不必要的流程和成本的规则,或限制适当的技术使用。通过现代化我们的规则和监管方法,我们可以帮助减少与创新相关的风险,并使行业更容易提供加拿大人正在寻找的产品和服务,“IIROC说。